Neue Entwicklungen im Zivil- und Aufsichtsrecht bei Swaps und OTC Derivaten unter besonderer Berücksichtigung von Schadenersatzfragen
Eine zukunftsgerichtete Bestandsaufnahme
27. Januar 2009
Mercure Eschborn OstLeitung und Moderation
Prof. Dr. Frank A. SchäferReferenten
RA Dr. Peter Clouth
RA Peter A. Gundermann
Lauri Karp
Referenten
Dr. Peter Clouth
ist Rechtsanwalt und Syndikus der Deutschen Bank AG. Innerhalb der Rechtsabteilung der Deutschen Bank ist er als „Leiter Recht PBC/ PWM“ verantwortlich für die rechtliche Betreuung des Geschäfts mit Privat- und Geschäftskunden sowie mit vermögenden Privatkunden. In diesem Rahmen hat er u.a. federführend das europaweite MiFIDUmsetzungsprojekt dieser beiden Geschäftsbereiche beraten. Sein fachlicher Tätigkeitsschwerpunkt liegt im Kapitalanlage-, Beratungshaftungs- und Wertpapieraufsichtsrecht. Er ist Autor und Herausgeber verschiedener Veröffentlichungen auf diesem Gebiet. Ab Januar 2009 wird er das Frankfurter Büro von SERNETZ SCHÄFER leiten.
Peter A. Gundermann
ist seit 1999 Rechtsanwalt in der auf dem Gebiet des Bank- und Kapitalmarktrechts spezialisierten Kanzlei TILP Rechtsanwälte. Er betreut in der Kanzlei u.a. federführend die beiden KapMuG-Musterverfahren gegen die Deutsche Telekom AG, die Klagen gegen die AHBR wegen rechtwidriger Zinsswapgeschäfte sowie die aktuellen Falschberatungsfälle bei Swaps. Rechtsanwalt Gundermann ist Mitglied des Geschäftsführenden Ausschusses der ARGE Bank- und Kapitalmarkrecht des DAV und publiziert zu kapitalmarktrechtlichen Themen.
Lauri Karp
ist Senior Partner bei Karp Financial Partners, einer internationalen Beratungsgesellschaft für Finanzierungslösungen, die sich insbesondere auf Kapitalmarktprodukte und Derivate spezialisiert hat. Vor der Gründung von Karp Financial Partners im Jahre 2004 war er Gesellschafter bei einem führenden Anbieter von Beratungsleistungen für Banken und Investment-Gesellschaften. Herr Karp begann seine professionelle Laufbahn in der Treasury-Abteilung eines DAX-Unternehmens, bevor er bei einer global führenden Bank tätig war, und verfügt über eine mehrjährige Erfahrung als Finanzdienstleistungsexperte. Während dieser Zeit hat er zahlreiche international führende Banken und Unternehmen in unterschiedlichen Regionen beraten, darunter die USA, Asien, Westund Nordeuropa, Russland und der Ferne Osten.
Prof. Dr. Frank A. Schäfer
ist Rechtsanwalt in Düsseldorf und Honorarprofessor an der Juristischen Fakultät der Ruhr-Universität Bochum. Prof. Schäfer ist Autor zahlreicher Veröffentlichungen zum Thema Bank- und Kapitalmarktrecht, so der Bücher Schwintowski/Schäfer, Bankrecht, 2. Aufl. 2004, Schäfer/Müller, Haftung für fehlerhafte Wertpapierdienstleistungen, 1999, Ellenberger/ Schäfer, Fehlgeschlagene Wertpapieranlagen, 2006, Schäfer/Hamann (Herausgeber), Kapitalmarktgesetze, Loseblatt 2008, und Marsch-Barner/ Schäfer, Handbuch der börsennotierten AG, 2. Aufl., 2008.
Zielsetzung/Teilnehmer
Im Zuge der gedrehten Zinsmärkte standen und stehen derzeit zahlreiche Zinsderivategeschäfte auf dem Prüfstand. Viele der besonders in den Jahren 2004 und 2005 abgeschlossenen Ladder-Swaps sehen keine Verlustbegrenzung für den Kunden vor, während die Banken ein einseitiges Kündigungsrecht haben. Die Kunden rügen zudem die Verletzung von Aufklärungspflichten. Erste Verfahren sind bereits erstinstanzlich mit teils konträren Ergebnissen entschieden worden, zahlreiche Verfahren durchlaufen derzeit die 2. Instanz.
Probleme ergeben sich zusätzlich durch die Pflicht zur Aufdeckung von Interessenkonflikten und dem Verbot von Zuwendungen sowie zahlreiche, erst jetzt thematisierte aufsichtsrechtliche Fragestellungen.
Genau hier setzt diese Veranstaltung an. Sie will erst die Rechtstatsachen klären, die Rechtslage aus unterschiedlichen Blickpunkten darstellen und analysieren und dann Lösungsmöglichkeiten aufzeigen. Bei diesem Seminar werden Ihnen anerkannte Experten einen detaillierten Einblick in die „Dos“ und „Don’ts“ im Zusammenhang mit strukturierten Produkten geben.
Das Seminar eignet sich daher sowohl für Anwälte und Banksyndizi, die die dem Rechtsfall zugrundeliegenden Produkte kennen lernen möchten, als auch für Anwälte, Bank- und Börsensyndizi und sonstige Bankmitarbeiter, die wertvolle Tipps für das tägliche Beratungsgeschäft bzw. für den anstehenden Rechtsfall mitnehmen wollen.
